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| 平成13年 3月 1日制定 | |
| 平成19年 9月30日改定 | |
| 寿証券株式会社 | |
| 投資勧誘基本方針 | |
| 当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した｢顧客カード｣を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分に把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます｡ | |
| （１） 取扱商品の説明に関する事項 | |
| 当社での取扱商品については、お客様の知識、投資経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます｡ | |
| （２） 勧誘の方法及び時間帯に関する事項 | |
| 当社は、投資勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一とし、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます｡ | |
| 当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いませんので、勧誘がご迷惑な時間を担当者までお申し付け下さい。 | |
| （３） その他勧誘の適正の確保に関する事項 | |
| 当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に社内研修を行い、知識技能の習得、研鑚に努めております｡ | |
| お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、取引店の営業所長までご連絡下さい。 | |